A pénzmosás elleni (AML) vizsgálatok költségesek lehetnek, és komoly fennakadásokat okozhatnak egy vállalat működésében, valamint a jó hírnévnek is árthatnak.
A pénzbírságok és a pénzügyi szankciók több tízmillió dollárra rúghatnak, a magánszemélyeket eltilthatják a pénzügyi szektorban való munkavégzéstől, a büntetőjogi vádak pedig börtönbüntetést vonhatnak maguk után.
Pénzügyi intézmények és nagyvállalatok támaszkodnak ránk AML-tanácsadás és támogatás terén. Segítünk Önnek a vállalati megfelelési programjának felülvizsgálatában és frissítésében, annak érdekében, hogy az hatékonyan megelőzze, azonosítsa és enyhítse a pénzmosás elleni visszaéléseket. Gyakran segítünk ügyfeleinknek az üzleti és kockázati profiljukhoz igazított irányelvek, eljárások, képzések és belső ellenőrzések kialakításában és végrehajtásában. Konexo – globális tanácsadó részlegünk – munkatársainak tapasztalataira is támaszkodhatunk, és kombinált képességeinket és tudásunkat felhasználva gyakorlatias, költséghatékony megoldásokat dolgozhatunk ki és kínálhatunk az Ön számára.
AML-ügyvédjeink széleskörű tapasztalattal rendelkeznek a vállalatok belső vizsgálatainak lefolytatásában, valamint segítenek eligazodni a lehetséges visszaélésekkel kapcsolatos szabályozási és végrehajtási vizsgálatokban. Csapatunk széles körű tapasztalatára és a hatóságokkal való szoros munkakapcsolatinkra támaszkodva megvédjük az Ön érdekeit, és biztosítjuk, hogy a vizsgálatok és eljárások tisztességesen és a lehető leggyorsabban lezáruljanak.
Ügyvédeink az AML minden területén széleskörű tapasztalattal rendelkeznek. A közelmúltban végzett munkáink közé tartozik:
- egy külföldi bank londoni fióktelepének sikeres védelme az FCA vizsgálatában, amely az Egyesült Királyság pénzmosási szabályzatának állítólagos bűncselekményi megsértése miatt indult
- egy jelentős amerikai pénzintézet pénzügyi bűncselekményekkel kapcsolatos megfelelési programjának átfogó értékelése, beleértve annak a felmérését, hogy a rendszerek megfelelőek-e az alkalmazandó pénzmosási törvényeknek való megfeleléshez
- egy jelentős brit pénzintézet támogatása a pénzügyi bűnözés céljára szolgáló új működési modell megtervezésében és bevezetésében
- egy C-suite vezető képviselete a kriptovaluta-iparág AML-megfelelésével kapcsolatos büntetőeljárásban
- egy közel-keleti pénzintézet megbízásából megbízhatósági felülvizsgálat elvégzése egy AML és szankciók helyreállítására irányuló projektet követően
- egy jelentős, független broker-kereskedő segítése abban, hogy a FINRA pénzmosással kapcsolatos vizsgálata során kedvező egyezségre jusson, és sikeresen meggyőzze a FINRA-t, hogy zárja le a broker-kereskedő vezető megfelelési tisztviselőjével szemben folytatott vizsgálatot
Fő kapcsolattartók